Corporate Compliance

Avaliação da empresa a fim de identificar os riscos relacionados a Compliance, como fraude, corrupção, conflito de interesses, lavagem de dinheiro, tráfico de influência, entre outros.

• • Entrevistas de entendimento dos processos das áreas;
  • Mapeamento para identificação de riscos de Compliance e controles;
  • Testes de aderência dos controles identificados;
  • Mensuração do risco bruto e residual;
  • Desenvolvimento de matriz de riscos e controles;
  • Elaboração de planos de ação de melhoria.

Assessment do ambiente de Compliance, a fim de identificar os processos e atividades existentes relacionadas a Compliance e Integridade para iniciar a implementação do Programa de Integridade.

• • Execução de procedimentos para avaliação;
  • Agrupamento das atividades de Compliance em pilares;
  • Definição das ações de Implementação.

• Avaliação da Maturidade do Programa de Integridade: avaliamos o ambiente de Compliance com o intuito de identificar o nível de maturidade em que a empresa se encontra, oferecendo um diagnóstico do Programa para a implementação de melhorias.
  • Execução de procedimentos para avaliação;
  • Classificação do nível de maturidade por pilar avaliado;
  • Problemas identificados e recomendações;
  • Cronograma de implementação com níveis de priorização.
• Implementação do Programa de Integridade: auxiliamos a empresa na implementação do Programa de Integridade, a partir da realização de documentos, treinamentos e demais ações que se façam necessárias.
  • Avaliação para entendimento do ambiente de controles e personalização do cronograma de implementação sugerido;
  • Elaboração de relatório com pontos identificados e apontamento das ações de implementação e priorização;
  • Realização das ações para efetiva implementação do Programa de Integridade.

Assessment no nível dos controles antissuborno, anticorrupção e de Compliance para adequação às normas mencionadas a partir de seus requisitos, direcionados as empresas que:

• Já possuem a certificação e desejam renová-la;
• Ainda não possuem a certificação e desejam obtê-la.

Desenvolvemos indicadores de Compliance, anticorrupção, fraudes internas e externas com o intuito de auxiliar a empresa em seus processos e melhorias para se obter um ambiente de Compliance mais efetivo e responsável.

• • Mapeamento de indicadores de monitoramento de Compliance que facilitem a detecção de atividades com maior potencial de irregularidades;
  • Elaboração de métricas e critérios com base nas fontes de informação existentes para avaliação periódica.

Elaboração e revisão de políticas e procedimentos de Compliance fortalecendo o Programa de Integridade, sua cultura e disseminação de ações éticas e boas condutas que os colaboradores, terceiros e parceiros de negócio devem considerar quando falam em nome da empresa, como por exemplo:

• • Política de conflito de interesses;
  • Política de brindes, presentes, hospitalidades e entretenimento;
  • Política de penalidades/consequências;
  • Política anticorrupção;
  • Política de relacionamento com terceiros;
  • Política de interação com agentes públicos;
  • Política do Canal de Ética/Denúncias, entre outras.
    
    
• Adequação de Políticas e Procedimentos à Lei 12.846, FCPA, UK Bribery Act e às Normas ISO 19.600, ISO 37.001 e ISO 37.301.

Elaboração e revisão do Código de Conduta e Ética a partir da realidade da empresa, seus processos, políticas, riscos e responsabilidades a fim de definir os padrões éticos aplicáveis a todos os colaboradores, terceiros e parceiros.

Realização da gestão do Canal de Denúncias garantindo a confidencialidade e devidas tratativas das denúncias recebidas, com mecanismos de proteção aos denunciantes.

• • Recebimento das denúncias;
  • Categorização de acordo com protocolo;
  • Tradução, se aplicável;
  • Encaminhamento aos respectivos owners;
  • Acompanhamento das denúncias;
  • Acompanhamento das apurações;
  • Finalização do processo.

Auxiliamos as empresas na avaliação do target quanto aos riscos relacionados à corrupção em processos de M&A. Os procedimentos realizados buscam identificar riscos reputacionais e sanções econômicas, analisar transações financeiras com intuito de verificar a ocorrência de potenciais fraudes, fragilidades e/ou inexistência de controles, e realizar avaliação do ambiente de Compliance do target.

Como resultado da realização destes procedimentos visamos constatar o potencial envolvimento do target em casos de corrupção, suborno, lavagem de dinheiro, trabalho escravo, entre outros assuntos adversos que possam refletir negativamente na fusão e/ou aquisição da empresa.

Identificamos e avaliamos os riscos de integridade aos quais a empresa pode estar exposta nos seus relacionamentos, com base na avaliação do perfil, do histórico, da reputação e das práticas de prevenção e combate à fraude e corrupção dos terceiros que a empresa possui relacionamento.

• • Realização de background check / integrity due diligence de pessoas físicas e jurídicas;
  • Classificação dos riscos identificados e sua mensuração;
  • Elaboração de matriz de avaliação periódica de desempenho dos terceiros.

Auxiliamos na elaboração, revisão e aplicação de treinamentos Workshops e/ou EAD sobre o Programa de Integridade, Código de Ética, Políticas e Procedimentos assim como na execução de Planos de Capacitação direcionados para as particularidades da empresa com o objetivo da disseminação da cultura ética.

• • Entendimento de necessidades específicas da empresa e do público-alvo;
  • Conteúdo desenvolvido com linguagem apropriada, de forma customizada e didática;
  • Realização de treinamentos de forma presencial ou online;
  • Trilhas de treinamentos que abordem sobre temas como: Tone of the Top, Relacionamentos com Terceiros, Interação com Agentes Públicos, Anticorrupção, Conflito de Interesses, Canal de Ética, Código de Conduta, entre outros;
  • Realização de Workshops com a apresentação de casos práticos;
  • Disponibilização do conteúdo de forma EAD ou em qualquer outra plataforma desejada.

• Certificação Pró-Ética: Adotamos como principal referência os requisitos de Programa de Compliance do Selo Pró-Ética que é uma iniciativa da Controladoria-Geral da União e do Instituto Ethos para reconhecer empresas que tenham compromisso com a ética e a integridade, por isso auxiliamos na avaliação da empresa e seus processos para o cumprimento dos requisitos.
  • Identificação do cenário atual do Programa de Compliance da empresa para adequação aos critérios do Pró-Ética;
  • Elaboração de Planos de Ação com base nos levantamentos obtidos e melhorias identificadas;
  • Auxílio na implementação das ações sugeridas para adequação e posterior certificação.
    
    
• Certificação QuaLIES: Usamos como referência indispensável os quesitos do Programa QuaLIES, desenvolvido pelo Instituto Ética Saúde para empresas que atuam na área da saúde no Brasil com o intuito de auxiliar na adequação das empresas que desejam adquirir a certificação.
  • Avaliar o grau de maturidade em Compliance das empresas associadas pelos critérios estabelecidos pelo Ética Saúde, auxiliando as empresas em sua Adequação aos quesitos do Programa QuaLIES e Instruções Normativas do Instituto Ética Saúde, com o intuito de se certificarem;
  • Realização de entrevistas de entendimento, análise da documentação disponível do Programa, testes de aderência e enquadramento dos resultados para aplicação de melhorias e ações de adequação.