Manter um robusto ambiente de controles internos sobre relatórios financeiros (ICFR) é uma boa prática que reflete em vantagens competitivas, além de ser uma obrigatoriedade para companhias públicas com operações nos Estados Unidos e registradas na Securities and Exchange Commission (SEC).

Estar em conformidade com os rigores da SEC exige muitos esforços e recursos financeiros, principalmente por envolver diferentes áreas internas e externas da companhia. Por isso é comum identificarmos organizações com dificuldades em estabelecer programas de compliance relacionados ao ICFR e Sarbanes Oxley (SOX) economicamente viáveis e eficientes.

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Os nossos serviços de suporte para certificação e conformidade com as normas de SOX auxiliam no desenho e operacionalização de programas de controles internos sobre Relatórios Financeiros (ICFR) que se concentram em avaliar e testar os controles chaves da sua operação, com ampla interação, envolvimento e suporte a todas as partes interessadas.

Eleve a conformidade SOX com padronização de processos e controles com foco no ganho de eficiência e redução de custos

Flexibilidade
Flexibilidade
Flexibilidade
Podemos alavancar plataforma e metodologia de tecnologia específica para SOX ou utilizar a sua própria estrutura e recursos
Eficiência
Eficiência
Eficiência
Temos o compromisso de oferecer um programa eficiente em termos de custo e metodologia, reduzindo imprevistos ao longo da jornada, sem comprometer qualidade e transparência.
Automação
Automação
Automação
Identificamos oportunidades de automação de controles, utilizando ferramentas de tecnologia e de análise de dados mais apropriadas para obter eficiência e consistência nas atividades de controle manuais e automáticos.
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Abordagens completas e integradas

Nossas equipes SOX são multidisciplinares, formadas por profissionais especializados em Contabilidade, Impostos, Tecnologia e Finanças além de especialistas dos segmentos de atuação dos clientes para oferecer sugestões de procedimentos eficazes e relevantes. Realizamos treinamentos periódicos para atualização das regras do PCAOB e disponibilizamos uma ferramenta de gestão dos projetos para facilitar o controle do alto volume de documentos compartilhados.

Auxiliamos em todas as etapas da jornada SOX, com foco em um Programa objetivo e alinhado com a Administração e Auditores Externos. Especificamente apoiamos para Certificação SOX (Art. 302 e 404) através das seguintes atividades:

  • Definição na Materialidade e abrangência SOX, considerando aspectos quantitativos e qualitativos
  • Mapeamento de processos e controles SOX (documentação em fluxogramas, narrativas etc)
  • Avaliação de controles associados à IPEs e MRCs
  • Execução de testes de desenho (TOD) e de efetividade (TOE) de controles
  • Execução de testes de remediação e roll forward
  • Assessoria para avaliação do nível de deficiência SOX identificada (Control Deficiency, Significant Deficiency ou Material Weakness)
  • Atuação conjunta com os nossos clientes e com membros das suas três linhas de defesa para construir uma cultura de execução, manutenção e reporte de controles

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